中国证券报·中证金牛座记者5月14日从业内独家获悉,中国结算近日启动2025年第一季度异常账户核查工作 ,以落实证券账户实名制管理规定,防范和打击违法违规使用证券账户行为。据悉,中国结算已将一季度初步筛查的疑似异常账户情况下发至各券商。各券商需按惯例对疑似异常账户组织核查 ,并在规定时限内向中国结算提交核查报告及核查结果反馈表 。
根据中国结算要求,券商开展核查时,应通过查阅开户资料、客户经理介绍 、查阅客户资金变动和证券交易等情况 ,结合下发的异常账户详情,摸底异常账户的使用情况。针对排查出的各项异常情况,券商应通过回访等方式进行核实 ,判断投资者对所持证券账户的熟悉程度,并反馈核查结果。券商应根据核查结果对证券账户实名使用情况作出认定 。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的,券商可将其证券账户列为重点监控账户 ,并对投资者进行警示教育,明确违规使用证券账户的后果。对于核实存在违规出借证券账户行为的,券商应采取必要措施,并及时向中国结算和相关监管机构报告。核查工作底稿和回访录音等材料将作为中国结算现场检查的重点内容 。
需要注意的是 ,券商需向中国结算详细报送公司对疑似异常投资者账户的核查过程,除了投资者的姓名、账号、年龄 、职业、资金规模等基本信息之外,券商需核查待查账户是否存在配资嫌疑。具体来说 ,券商需核查投资者或其第二联系人手机号码是否与配资公司相关,待查账户是否存在“交易、银证转账密码修改前有大额资金转出 、修改后又有大额资金转入”或者“每次交易、银证转账密码修改后都有相似或成比例的整数金额转入”等带有疑似场外配资特征的资金出入情况,以及“交易、银证转账密码修改前后使用的委托手机号 、MAC地址、IP地址完全不同 ”等带有疑似场外配资特征的情况。
公司股票分红是利好还是利空:平台配资-A股积极信号!逾600家公司公告!回购增持贷款上限合计已超1200亿元
股票开户的钱怎么转出来:炒股融资杠杆-广州首套房贷利率逆势上调10BP?尚存在不确定性
炒股平台杠杆:怎么加杠杆股票-26天飙出16板!濒临退市的*ST亚振紧急停牌核查
炒股配资官网开户:股票用手机怎么买-周治平出任中国兵器工业集团有限公司董事长
平台配资炒股:中国正规的股票杠杆平台-6月21日晚间央视新闻联播要闻集锦
在线股票配资公司:杠杆怎么加-黄金成为全球第二大储备资产 各国央行倾向于外汇储备多元化
景盛网配资提示:文章来自网络,不代表本站观点。
近日,开源证券大连分公司遭大连证监局处罚,暂停其办理需要合格投资者认定相关业务六个月。该惩处力度在近年来券商分支机构中并...
国海富兰克林基金国富深化价值基金经理刘晓日前发表了对 2025 年市场的展望。刘晓指出,国内经济正处于复苏通道,市场大幅...
记者辛圆3月25日,博鳌亚洲论坛旗舰报告《亚洲经济前景及一体化进程2025年度报告》(以下简称《报告》...
记者辛圆给补贴、建平台,为了吸引更多高层次人才,各地纷纷放出“大招”。据央广网周一发布消息,湖...
3月24日,业内权威专家表示,MLF(中期借贷便利)不再有统一的中标利率,标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
【隔夜行情】•周五(2025年3月21日),A股三大指数集体下跌,截至收盘,截止收盘,沪指跌1.29%,报收33...